國家能源局(ju)日(ri)前發布了《推廣隨機(ji)抽查規范事中事后監管的實施(shi)方案(an)（2020年修訂）》（國(guo)能綜通法改〔2020〕17號）的通知，典型(xing)電網工程投資成效(xiao)監管檢(jian)查(cha)、各類電力業務許可主體保持情(qing)況(kuang)及(ji)執(zhi)行許可事項情(qing)況(kuang)檢(jian)查(cha)、對電力市場向從事電力交易的主體公平、無歧視開放的情況進行檢查、電力調度與交易及信息披露情況檢查、對供(gong)電企業(ye)按(an)照國家規定的(de)電能質量和供(gong)電服務質量標(biao)準(zhun)向用戶提供(gong)供(gong)電服務的(de)情況(kuang)進行檢查、電力行業價格成本監管檢查、電力安全生產(chan)情(qing)況檢(jian)查、電力行(xing)業網絡與信(xin)息安全工(gong)作情(qing)況檢(jian)查等14個抽查事項，文件(jian)原文如下(xia)：為(wei)深入貫徹(che)落實《國務院關于加強和規范事中事后監管的(de)指導意見》（國發〔2019〕18號）《國務院辦公(gong)廳(ting)關(guan)于推廣隨(sui)機抽查(cha)規范事中事后監管的通知》（國辦發〔2015〕58號）要求，進(jin)一步推(tui)進簡政放權、放管(guan)結合、優化(hua)服(fu)務部署(shu)和要求，創新能(neng)源(yuan)監督管(guan)理方式(shi)，規范國家能(neng)源(yuan)局及(ji)派出機構事(shi)中事(shi)后監管(guan)行為，制(zhi)定本實(shi)施方案。
推廣隨機抽查規范事中事后監管的
實施方案
（2020年修訂）
深入貫徹(che)落實黨中(zhong)央、國(guo)(guo)(guo)務(wu)院的(de)決策部署，按照《國(guo)(guo)(guo)家能(neng)源局(ju)關于印發(fa)〈進(jin)(jin)一(yi)步加強和(he)規范能(neng)源監(jian)管(guan)工作的(de)意(yi)見(jian)〉的(de)通知》（國(guo)(guo)(guo)能(neng)發(fa)監(jian)管(guan)〔2019〕83號）和(he)《國(guo)(guo)(guo)家能(neng)源局(ju)關于推(tui)進(jin)(jin)簡政(zheng)放權放管(guan)結合優化(hua)(hua)服務(wu)的(de)實施意(yi)見(jian)》（國(guo)(guo)(guo)能(neng)法改〔2015〕199號），大力推(tui)廣隨機抽(chou)查，規范監(jian)管(guan)行為，創新監(jian)管(guan)方(fang)式(shi)，強化(hua)(hua)市場主體(ti)自(zi)律和(he)社會(hui)監(jian)督(du)，提高監(jian)管(guan)效(xiao)能(neng)，優化(hua)(hua)監(jian)管(guan)服務(wu)，形成政(zheng)府監(jian)管(guan)、企業自(zi)治、行業自(zi)律、社會(hui)監(jian)督(du)的(de)新格局(ju)。——依法(fa)監管(guan)。嚴格執(zhi)行有(you)關法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)，規(gui)(gui)范事中(zhong)(zhong)事后監管(guan)，落實監管(guan)責任(ren)，確保(bao)事中(zhong)(zhong)事后監管(guan)依法(fa)有(you)序(xu)進行，推(tui)進隨機抽查制度化、規(gui)(gui)范化。——公正(zheng)(zheng)高效。規范行(xing)政權(quan)力運行(xing)，切實做到(dao)公正(zheng)(zheng)文(wen)明執(zhi)法，提升(sheng)監管效能，對不同(tong)類型的(de)檢查(cha)對象采取(qu)適當的(de)隨機抽(chou)查(cha)方式，減(jian)輕市場主體負擔，優化市場環境。——公(gong)開透明。實(shi)行“陽光執(zhi)法(fa)”，公(gong)開隨機抽查(cha)的事(shi)項、程序、結果等(deng)，強化社會監督，切實(shi)做到確職限權(quan)，盡(jin)責擔當(dang)。——穩步推(tui)進。立足現狀，分步實施(shi)，有序推(tui)進，務求實效。隨機(ji)抽查(cha)必須有(you)法(fa)律、全國(guo)人大(da)決(jue)定、行(xing)政法(fa)規、國(guo)務院文件、部(bu)門(men)規章為(wei)依據(ju)，沒有(you)依據(ju)的，不得(de)開(kai)展。依據(ju)有(you)變化的，隨依據(ju)進行(xing)調整(zheng)。目前，國(guo)家能源局及派出(chu)機(ji)構的隨機(ji)抽查(cha)事(shi)項以《國(guo)家能源局隨機(ji)抽查(cha)事(shi)項清(qing)單（2020年修訂）》（見附(fu)表）為(wei)準，清(qing)單范(fan)圍(wei)的事(shi)項必須以隨機(ji)抽查(cha)方式(shi)開(kai)展檢查(cha)。沒有(you)列(lie)入隨機(ji)抽查(cha)清(qing)單的檢查(cha)事(shi)項，要規范(fan)執(zhi)(zhi)法(fa)行(xing)為(wei)，切實避免執(zhi)(zhi)法(fa)擾民(min)、執(zhi)(zhi)法(fa)不公、執(zhi)(zhi)法(fa)不嚴等問題，能列(lie)入清(qing)單的要逐步列(lie)入清(qing)單。（二）隨機(ji)抽查主體、對象(xiang)、內(nei)容(rong)、比例和頻(pin)次國(guo)家能(neng)源(yuan)局及派出機構應當按(an)照《國(guo)家能(neng)源(yuan)局隨機抽查(cha)事(shi)項清單（2020年修訂）》所(suo)列事(shi)項、對象、內容、比(bi)例和頻次開展(zhan)檢查(cha)。隨(sui)機抽(chou)查(cha)分為比例抽(chou)查(cha)和條(tiao)(tiao)件(jian)抽(chou)查(cha)。比例抽(chou)查(cha)是指在檢(jian)查(cha)對象數量較大、相似度(du)較高的情(qing)況(kuang)下，選定(ding)百分比進(jin)行抽(chou)查(cha)。條(tiao)(tiao)件(jian)抽(chou)查(cha)是指按(an)照抽(chou)查(cha)依據的要求設定(ding)檢(jian)查(cha)對象的類型(xing)、行業(ye)、性質等條(tiao)(tiao)件(jian)進(jin)行抽(chou)查(cha)。比例抽(chou)查(cha)和條(tiao)(tiao)件(jian)抽(chou)查(cha)可以(yi)結合應(ying)用，確保執法效能。有隨機抽查事項(xiang)的(de)各司、各派出(chu)機構要建立執法(fa)檢(jian)查人(ren)(ren)員名錄(lu)庫(ku)(ku)和市(shi)場(chang)主體(ti)的(de)名錄(lu)庫(ku)(ku)，實施動態管理。執法(fa)檢(jian)查人(ren)(ren)員名錄(lu)庫(ku)(ku)應錄(lu)入(ru)檢(jian)查人(ren)(ren)員的(de)基本信(xin)息、業務專(zhuan)長等情況(kuang)，并按照執法(fa)檢(jian)查人(ren)(ren)員的(de)行業、領域、資質等不同標準進行分類。實施抽(chou)(chou)(chou)查(cha)的執(zhi)法(fa)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)人員和市(shi)場(chang)主(zhu)體，通(tong)過搖號(hao)方式(shi)，從執(zhi)法(fa)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)人員名錄(lu)庫中(zhong)隨機選派(pai)執(zhi)法(fa)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)人員，從市(shi)場(chang)主(zhu)體名錄(lu)庫中(zhong)隨機抽(chou)(chou)(chou)取檢(jian)(jian)(jian)查(cha)對(dui)象。有隨機抽(chou)(chou)(chou)查(cha)事項的各司、各派(pai)出機構(gou)要建立電子化隨機抽(chou)(chou)(chou)查(cha)系統，對(dui)“雙(shuang)隨機”抽(chou)(chou)(chou)查(cha)做到全程留痕，實現(xian)責任可(ke)追(zhui)溯。（五）加強(qiang)抽查結果(guo)運(yun)用和(he)信用監(jian)管對(dui)隨(sui)機(ji)抽(chou)(chou)查發現違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)(gui)行為的(de)檢(jian)查對(dui)象，充(chong)分(fen)利用(yong)(yong)通報、約談、行政處(chu)罰等(deng)方式，依法(fa)依規(gui)(gui)加(jia)大(da)懲處(chu)力度，形(xing)成有效震(zhen)懾，增強檢(jian)查對(dui)象守(shou)法(fa)的(de)自覺性。在條(tiao)件許可的(de)情況下，對(dui)監(jian)管對(dui)象按(an)其信用(yong)(yong)等(deng)級采取(qu)不(bu)同的(de)隨(sui)機(ji)抽(chou)(chou)取(qu)比例(li)，充(chong)分(fen)利用(yong)(yong)現有信息平臺系(xi)統功能，由系(xi)統確認隨(sui)機(ji)抽(chou)(chou)查主(zhu)體(ti)、比例(li)、頻(pin)次(ci)、內容。建立以信用(yong)(yong)為基礎(chu)的(de)新型監(jian)管機(ji)制，對(dui)遵(zun)規(gui)(gui)守(shou)紀的(de)抽(chou)(chou)查對(dui)象予以表揚，并在一定(ding)時間內降低抽(chou)(chou)查比例(li)和頻(pin)次(ci)；對(dui)違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)(gui)問(wen)題較多(duo)的(de)抽(chou)(chou)查對(dui)象，加(jia)大(da)抽(chou)(chou)查力度，及時進(jin)行復查，如整(zheng)改不(bu)及時則依法(fa)從重處(chu)罰。
（一）實行計劃統(tong)籌管理
科學安排年度隨機抽查(cha)工(gong)(gong)作計(ji)劃，制定嚴密的具體實施方案(an)，統籌考慮執法(fa)人員(yuan)和(he)抽查(cha)對象的數量、工(gong)(gong)作任務計(ji)劃及地域、資質等(deng)因素，合理(li)確定年度比例(li)抽查(cha)和(he)條件抽查(cha)的分配。
（二）強(qiang)化(hua)信息技術支持
有(you)(you)隨(sui)機抽(chou)查(cha)事項(xiang)的(de)各司、各派(pai)出機構要運(yun)(yun)用信息化手(shou)段確保抽(chou)查(cha)落實(shi)到位，實(shi)現全程跟蹤記錄，運(yun)(yun)行透明，痕跡(ji)可(ke)(ke)查(cha)，效(xiao)果可(ke)(ke)評，責(ze)任可(ke)(ke)追。有(you)(you)條件的(de)單位可(ke)(ke)建立(li)抽(chou)查(cha)分析模型系(xi)統(tong)，以保證(zheng)抽(chou)查(cha)結果有(you)(you)效(xiao)運(yun)(yun)用。
（一(yi)）加強(qiang)組織(zhi)領導有隨機(ji)抽查事(shi)項的各司、各派出機(ji)構主(zhu)要(yao)領(ling)導對隨機(ji)抽查工(gong)作(zuo)要(yao)親自抓，分管領(ling)導具體抓，做好對抽查工(gong)作(zuo)的組織部署(shu)、督促(cu)指導和(he)業績考評，確保隨機(ji)抽查工(gong)作(zuo)順利開展(zhan)，取得實效(xiao)。各單位要明(ming)確工(gong)作進(jin)度，落實(shi)責任任務，強化對隨機抽查工(gong)作的(de)過程(cheng)監(jian)控和績(ji)效(xiao)評價(jia)。通過納入績(ji)效(xiao)考核(he)，對落實(shi)到(dao)位、成績(ji)突出的(de)單位和個人，按有關規定(ding)給予激勵；對抽查工(gong)作中失職(zhi)(zhi)瀆(du)職(zhi)(zhi)的(de)，依法依規嚴肅處理(li)。隨機抽(chou)查(cha)(cha)是事(shi)(shi)中事(shi)(shi)后監管方(fang)式的(de)探索和創(chuang)新，各有(you)關單位(wei)要(yao)加大(da)宣傳力度，加強執(zhi)(zhi)法人員培訓(xun)，轉變執(zhi)(zhi)法理念，探索完善(shan)隨機抽(chou)查(cha)(cha)監管辦法，不斷提高執(zhi)(zhi)法能力。
